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云南省科技廳科技計劃項目管理辦法(試行)公告

來源:云南省科學技術廳網站    2017-07-28 08:41:22

  • 云南省科學技術廳公告
    第46號
     
           《云南省科技廳科技計劃項目管理辦法(試行)》已經2017年4月19日云南省科技廳深改領導小組會議通過,并經省法制辦登記備案(登記號:1442號),現予以公布,自2017年8月20日起實施。
     
                                                                                                                                   
                                                                                                                                               2017年7月20日
     
     
     
      云南省科技廳科技計劃項目管理辦法(試行)
     
     

    第一章  總  則
           第一條  為規范云南省科學技術廳(以下簡稱省科技廳)財政科技計劃項目(以下簡稱項目)管理,建立和完善科學的項目管理機制,提高項目管理和實施成效,根據《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發〔2014〕11號)、《云南省人民政府關于改進加強科研項目和資金管理的實施意見》(云政發〔2015〕45號)、《云南省人民政府關于印發云南省財政科技計劃(專項、基金等) 管理改革方案的通知》(云政發〔2016〕21號)等有關規定,結合我省實際,制定本辦法。
            第二條  本辦法適用于省科技廳以省級財政科技經費予以支持或以科技政策調控、引導,由符合條件的單位承擔,在一定時限內實施的科學技術研究開發活動。
            第三條 項目管理遵循依法行政、明確職責、管理公開、精簡高效的原則。
    第二章 責任主體與職責
            第四條 項目管理中的責任主體分為五類:
            (一)省科技廳
            (二)項目推薦部門
            (三)項目承擔單位
            (四)項目負責人
            (五)專業機構
             第五條 省科技廳的基本職責是:
            (一)項目組織、管理、服務、監督和評價;
            (二)對項目推薦部門、項目承擔單位、項目負責人、專業機構進行分類指導;
            (三)對專業機構進行工作評估和監督;
           (四)協調解決項目管理中的其他事項。
           第六條 項目推薦部門是指具有項目推薦和管理職能的部門(機構)。主要包括州市科技主管部門,省直委辦廳局、省屬事業單位、省屬企業、中央駐滇單位、國家級開發區管委會等所屬科技管理部門(機構)。其他申請作為項目推薦部門的單位,需向省科技廳提出書面申請,經省科技廳審核確認。
    項目推薦部門的基本職責是:
           (一)協助省科技廳或省科技廳委托的專業機構工作,負責本地區、本單位項目審核、推薦和管理工作;
           (二)對項目承擔單位和項目負責人進行指導、監督和服務;
           (三)協調解決項目實施中的困難和問題。
           第七條 項目承擔單位必須在云南省依法注冊,具有獨立法人資格,能承擔相應法律責任。
           項目承擔單位的基本職責是:
          (一)承擔項目實施的法人責任,負責項目實施管理,對完成項目內容、實現目標任務負責;
          (二)落實項目相關保障條件,解決項目實施中的問題和困難;
          (三)負責項目經費、科研成果、知識產權、資產等管理工作;
          (四)按要求提交驗收申請及驗收材料。完成科技報告、項目資料呈交等工作;
          (五)接受省科技廳、項目推薦部門和省科技廳委托的專業機構的指導和監督。
           第八條 項目負責人是項目組織實施的直接責任人,承擔項目組織、協調、執行等具體工作。
    項目負責人的基本職責是:
          (一)擬定項目實施方案,安排研究任務分工,檢查、督促項目執行進度和質量;
          (二)按時組織完成項目合同書規定的階段目標任務,及時報送階段性成果、重要進展和科技報告等,報告影響項目實施的重大問題及事項。
          第九條 專業機構是受省科技廳委托,開展項目管理、科技評估、監督和服務工作的機構。
    專業機構的基本職責是:
          (一)接受省科技廳的指導和監督,完成省科技廳委托的工作,為項目管理提供支撐;
          (二)建立健全項目管理、經費管理、監督評估、專家履職盡責情況等服務工作制度,開展項目過程管理服務;
          (三)落實科技報告制度,加強知識產權管理,開展項目成果匯交,負責項目資料歸檔;
          (四)受理各方對項目過程管理中所涉及的單位、參與人員和專家的異議、申訴和投訴、舉報,及時按相關規定處理反饋,并開展信用記錄;
          (五)及時向省科技廳報告項目過程管理中出現的重大問題,提出處置的意見建議;
          (六)開展相關領域科技發展動向跟蹤調研和發展戰略研究,提出科技發展意見建議;
          (七)堅持“公平、公正和公開”原則,提供優質、高效的服務。
    第三章 申報與立項
           第十條  省科技廳根據全省經濟社會發展需要和科技創新規劃部署,結合年度工作重點,組織研究、編制并發布項目申報指南。
    指南發布到項目申報受理截止,時間不少于50天。
           第十一條  項目一般采用申報評審制方式立項;下放管理權限的項目采取備案制方式立項;符合招標條件的,采用招標方式立項。
           第十二條  申報項目應當符合以下基本條件:
          (一)符合國家產業政策和我省科技創新規劃部署;
          (二)符合省科技計劃項目申報指南要求;
          (三)項目實施期限一般不超過3年。
           第十三條  項目申報單位應當符合以下基本條件:
          (一)上年度有研究與試驗發展經費支出,并達到或接近相關規定要求;
          (二)在所申報項目領域,具有一定研發優勢和工作基礎;
          (三)具有健全的內控制度、規范的會計核算制度和完成項目所需的組織管理能力;
          (四)近3年內無不良信用記錄;
          (五)近一年內無重大責任事故和可能影響項目實施的法律糾紛。
          第十四條  申請項目應當提供以下材料:
          (一)云南省科技計劃項目可行性研究報告(申請書);
          (二)云南省科技計劃項目經費預算書(申請書);
          (三)相關附件。
           第十五條  項目申報實行網絡申報,集中受理。
           項目申報單位通過云南省科技計劃項目管理信息系統,向其項目推薦部門逐級申報,經審核同意后,打印紙質材料同步報送省科技廳政務服務窗口。
    涉密項目按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規定執行,不通過網絡申報和政務服務窗口受理。
           第十六條 省科技廳政務服務窗口對項目申報材料進行完整性、規范性審查,合格的予以受理,不合格的退回申報單位。
           第十七條 申報評審制項目,按下列程序組織遴選。
           (一)省科技廳分管業務部門或省科技廳委托的專業機構負責組織項目初審工作,初審結果通過信息管理系統進行公開;
           (二)省科技廳綜合計劃管理部門或省科技廳委托的專業機構組織項目評審,在分管業務部門提出立項建議或進行合規性審查后,提出進入項目庫建議;
            (三)省科技廳廳務會審定(審議)項目入庫建議。資助額度達規定數額的項目,再經省科技廳黨組會議審定。
            (四)省科技廳通過信息管理系統,對審定項目進行公示后,納入項目庫。
            第十八條 備案制項目,由項目推薦部門按相應管理辦法組織遴選,原則上再由省科技廳分管部門審核提出進入項目庫建議,經省科技廳廳務會(黨組會)審定,通過信息管理系統公示后,納入項目庫。
           第十九條  省科技廳科學合理建立項目庫,項目庫實行動態管理。
           第二十條  省科技廳按財政年度預算要求,從項目庫中遴選項目編制年度預算,建立預算庫。
           第二十一條  省科技廳根據年度工作重點和財政年度預算執行要求,從預算庫中分批編制年度科技計劃,完成會簽、報批等程序,正式下達立項通知。
    第四章  實施與管理
           第二十二條 在項目及經費通知下達后2個月內,項目推薦部門、承擔單位應與省科技廳或受省科技廳委托的管理部門或專業機構,就項目目標、研發內容、考核指標、經費預算、進度計劃、實施期限、廉政承諾、科技報告等內容進行約定,正式簽訂項目合同書,并及時進行技術合同登記。
           第二十三條  項目實行定期報告制度。項目承擔單位應于每年11月30日前,向項目推薦部門、省科技廳或省科技 廳委托的專業機構提交項目執行情況報告。按要求呈交科技報告。
           提交報告情況作為項目驗收評價的重要依據。
           第二十四條 項目執行期間,合同書內容原則上不得調整。
           確需調整項目合同書內容的,由承擔單位提出書面申請,經項目推薦部門審核,報省科技廳審批。合同書內容調整幅度較大的項目,須重新簽訂項目合同書后。
           第二十五條 發生以下情形之一的,可以調整項目合同書內容。
          (一)技術、市場等發生較大變化,項目原定目標及實現路徑需要適當修改的;
          (二)項目負責人因工作變動、出國(境)、傷病及其他原因,導致需要變更的;
          (三)項目執行期限內因客觀原因不能完成目標任務,需要延期的;
          (四)其他不可抗拒原因需變更合同書內容的。
           第二十六條 項目執行期變更,應在到期前3個月提出,延長期限不得超過1年,最多延期1次。項目負責人變更,新任負責人需具備相應的專業技術能力和資格。
           第二十七條 出現下列情形之一的,項目應予以終止。
           (一)因現有水平和條件限制,項目不能正常實施或難以完成合同書考核指標的;
           (二)因承擔單位發生重大經營困難,或兼并、重組、改制等原因,不能繼續實施的;
           (三)因主觀原因導致項目進度嚴重滯后,執行期過半基本沒有實施項目的;
           (四)因項目研究開發的關鍵技術已由他人公開、市場發生重大變化等,項目研究開發工作喪失必要性的;
          (五)有嚴重知識產權糾紛或者侵權行為,存在知識產權風險的;
          (六)因承擔單位、項目負責人在項目研究開發、經費使用、科研誠信、社會信用等方面出現違紀違法行為,項目面臨重大風險的;
          (七)承擔單位單方面變更合同書內容,或不按合同書要求組織實施項目的;
          (八)項目執行期延期期滿后仍未完成,或者執行期滿,3個月后無故不申請驗收的;
          (九)依據抽查評估結果或其他按規定應予終止的。

    第五章 驗收與評價
           第二十八條 項目實施完成后,應當進行驗收。項目驗收以合同書、實施過程中經省科技廳批準的調整內容為依據,對項目實施的組織管理、目標任務完成和經費使用情況等進行綜合考核評價。驗收的主要內容有:
          (一) 合同書規定的研究開發內容和技術經濟指標的完成情況;
          (二) 項目知識產權(包括技術標準)的獲得、保護和管理情況;
          (三) 項目經費使用的合理性、規范性;
          (四) 項目驗收材料的完備性、規范性;
          (五) 項目組人員履職情況和人才培養情況;
          (六) 項目執行的總體質量和效益。
          第二十九條 承擔單位應當在項目執行期滿3個月內,向項目推薦部門提出驗收申請,并提交驗收材料。項目推薦部門審查通過后,向省科技廳、受省科技廳委托的項目推薦部門或專業機構申請驗收。
    省科技廳對通過驗收的項目發放驗收證書。
           第三十條  申請項目驗收應提供以下基本材料:
           (一) 合同書;
           (二) 項目執行情況總結報告;
           (三) 項目經費決算報告,重大項目應當提供會計師事務所的審計報告;
           (四) 科技報告收錄證明、技術合同登記號、成果登記等相關附件。
            第三十一條 存在下列情形之一的,不予通過驗收:
            (一)未按合同書規定完成預定的目標、任務的;
            (二)實施過程中出現重大問題,未能解決和做出說明,或研究開發過程及結果等存在糾紛尚未解決的;
            (三)預算執行和調整不符合規定,或者財政經費使用不符合規定要求的;
            (四)提供虛假驗收材料的;
            (五)其他不符合通過驗收情形的。
           第三十二條 項目驗收工作可根據項目特點,采取專家組會議評價、網絡評價、實地考核評價等多種方式進行。驗收應當形成驗收意見,并對是否通過驗收給出明確結論。
           第三十三條 項目實施形成的知識產權、技術標準和獲獎成果、登記成果等,作為項目評價的重要依據。涉密成果按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規定管理。
           省科技廳鼓勵、支持采取多種方式進行科技成果的轉移轉化。
           第三十四條 項目通過驗收后,承擔單位應按照省科技報告制度的要求,及時提交科技報告。
           第三十五條  省科技廳分管業務部門或省科技廳委托的專業機構負責項目科技檔案歸檔工作。
    第六章 監督與處置
           第三十六條  省科技廳分管業務部門負責項目的實施管理工作,進行全過程的跟蹤指導服務。
           第三十七條 省科技廳采取中期檢查評估方式,對在研項目組織開展檢查評估。檢查對象隨機抽取,檢查評估結果對社會公開。在項目執行期內,檢查評估原則上不超過1次。
           第三十八條  省科技廳建立科技計劃項目信用管理制度,對科技計劃項目相關責任主體在項目申報、立項、實施、驗收、獎勵和咨詢評審評估等全過程進行信用記錄和信用評價,并將其信息作為相關工作的決策依據。
           第三十九條 終止實施的項目,省科技廳向承擔單位下達終止通知,收回尚未使用和使用不符合規定的財政經費。
           對承擔單位拒不退回經費的,省科技廳通過司法途徑收回財政經費。
           第四十條 對不予通過驗收的項目,按以下方式處置:
          (一)研發工作基本完成,項目承擔單位已積極主動采取措施,但因客觀原因,導致項目未能達到合同書規定的目標和技術經濟指標的,收回項目結余的財政經費。
          (二)因承擔單位、項目負責人不積極主動實施項目,或弄虛作假企圖驗收的,全額收回所安排的財政經費。
           第四十一條 省科技廳嚴肅追究項目承擔單位和項目負責人的違規違紀行為。有違法行為的,依法移交司法機關追究法律責任。
           有下列情形之一的,視情節輕重,給予通報批評、終止項目實施、取消項目承擔單位和項目負責人3年以內項目申報資格、納入省科技計劃項目嚴重失信行為記錄名單。
          (一)弄虛作假申報項目,有套取、騙取財政經費等行為;
          (二)項目財政經費使用不符合規定要求,有截留、挪用、擠占、私分等行為;
          (三)在項目評審、實施和驗收等各工作環節,存在弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為,或存在操縱專家、專業機構等行為;
          (四)不按要求接受監督檢查,或對檢查反饋意見整改不及時、不到位;
          (五)項目組織實施中,有失職、瀆職等行為;
          (六)終止項目后不按要求退回財政經費;
          (七)項目執行期滿3個月后無故不申請驗收,或不按要求進行技術合同登記、提交年度執行情況、成果登記、科技報告;
          (八)其他應予追究責任的違規、違紀和違法行為。
    第七章 附則
          第四十二條 本辦法由省科技廳負責解釋。
          第四十三條 本辦法自2017年8月20日起施行,有效期至2020年8月20日。2006年4月30日發布的《云南省科技計劃項目管理辦法(暫行)》(省科技廳公告第1號)同時廢止。
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